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净化市场环境用严刑峻法斩断贪婪之手

发布时间:2021-01-07 15:00:18 阅读: 来源:气动阀厂家

研究人员违规理财、基金经理“老鼠仓”、上市公司高管内幕交易……这些违规违法现象背后是金融行业全球性难题——证券从业人员自律,无数案例证明,这个难题基本上已经超越道德和文化的解决能力,唯有法律,严刑峻法才能斩断欲望之手。

随着监管力度的加大,今年以来,披露出来的证券从业人员涉嫌违规事件增多,这从另一个角度诠释了市场的繁荣与诱惑。

无论是这位待查的研究人员,还是查实的违规基金经理,到违规上市公司高管,自然都是证券市场“圈内人”,都是有机会掌握、接触事关股价核心信息的人。对证券从业人员不得从事证券投资规定,大家都是心知肚明,各自所在公司在规章制度和日常管理中也肯定是严厉禁止的,但是不断暴露出来的业内人士违规事件值得深思。

这些年券商研究员队伍越来越年轻,行业快速形成一条分析师迁徙路径,“券商研究员—基金经理—私募经理”,导致研究员队伍更替频率加快。研究员正是朝着自我价值最大化路径迁徙。尽管,市场化的最大好处是给了人选择自由,特别是在涉及自我价值实现上选择无可厚非。但是我们都知道一个简单道理,从“金领”级明星分析师或基金经理下海,除开毅然决绝的决断力外,那都是要本钱的。本钱何来?大家心知肚明。

证券市场发展、价值投资理念的确立,为我国券商分析师价值体现创造了良好的条件和基础,今天一个明星研究员所获得的名利已经与当年不可同日而语。但就如一些券商研究所所长所言,今年股市行情好转,一些研究员的研究报告质量却是每况愈下,其中一个重要原因就是股市行情好转,很多研究员白天无心研究,主要精力都放在了炒股或者代客理财上,研究报告能不写就不写,实在为了完成任务就在晚上加个班赶出来。“几个CTRL+C怎能写出有质量的研究报告?”同样,独立性是研究员的生命线,代客理财将直接影响到分析师的独立性。

研究人员违规理财、基金经理“老鼠仓”、上市公司高管内幕交易……这些违规违法现象背后是金融行业全球性难题——证券从业人员自律,无数案例证明,这个难题基本上已经超越道德和文化的解决能力,唯有法律,严刑峻法才能斩断欲望之手。

今年以来一个可喜变化是,随着市场繁荣,监管层对市场违规违法查处的力度是越来越大,我们期望市场环境能够得到进一步净化。

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